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遼寧省水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)遼寧省水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)，保障水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)水路運(yùn)輸市場(chǎng)的統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序，根據(jù)《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》、《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》、《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》等其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合遼寧省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)監(jiān)管。
第三條 遼寧省各級(jí)人民政府交通、港口主管部門或其設(shè)置的航運(yùn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱主管部門）依法行使水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，對(duì)行政區(qū)域內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和管理。
省級(jí)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)全省水路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和管理。
第四條 本辦法所稱水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，是指從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人、其他組織或個(gè)人，其業(yè)務(wù)范圍包括國際海上運(yùn)輸、無船承運(yùn)、國際船舶管理、國際船舶代理、國際海運(yùn)貨物裝卸、國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)、國際海運(yùn)集裝箱站和堆場(chǎng)、國內(nèi)水路運(yùn)輸、國內(nèi)船舶管理、國內(nèi)船舶代理、國內(nèi)客貨運(yùn)輸代理、船舶交易及其衍生行業(yè)。
本辦法所稱水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是指從事國際、國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)及水路運(yùn)輸相關(guān)的服務(wù)性經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。
本辦法所稱水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人，是指水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者及與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在經(jīng)營(yíng)關(guān)系的法人、其他組織或個(gè)人。
第五條 水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、平等、公平、自愿、誠實(shí)信用的原則。
水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的合法權(quán)益受法律保護(hù)，任何單位、組織和個(gè)人不得非法干預(yù)其業(yè)務(wù)活動(dòng)和結(jié)果。
水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管在業(yè)務(wù)活動(dòng)中獲悉的水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人的資料，保守水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密。
第二章 市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容
第六條 主管部門依法對(duì)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者實(shí)施下列監(jiān)管：
（一）進(jìn)入和退出水路運(yùn)輸市場(chǎng)的情況；
（二）水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)保持情況；
（三）建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度情況；
（四）履行水路運(yùn)輸市場(chǎng)信息報(bào)送義務(wù)的情況；
（五）違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況；
（六）執(zhí)行各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況；
（七）服務(wù)質(zhì)量情況；
（八）行業(yè)重大租賃經(jīng)營(yíng)或兼并、重組、股權(quán)變動(dòng)而形成市場(chǎng)惡意壟斷的情況；
（九）專用票據(jù)規(guī)范使用情況；
（十）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必要的設(shè)施、設(shè)備及技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理的情況。
第七條 經(jīng)營(yíng)國際海上運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備與經(jīng)營(yíng)國際海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的船舶，其中必須有中國籍船舶；
（二）投入運(yùn)營(yíng)的船舶符合國家規(guī)定的海上交通安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）具備提單、客票或者多式聯(lián)運(yùn)單證；
（四）具備高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員。
第八條 經(jīng)營(yíng)國際班輪運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備國際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；
（二）運(yùn)價(jià)備案登記；
第九條 經(jīng)營(yíng)無船承運(yùn)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）繳納保證金或購買無船承運(yùn)責(zé)任險(xiǎn)；
（二）提單備案登記；
（三）運(yùn)價(jià)備案登記；
（四）具備開展業(yè)務(wù)必要的人員。
第十條 經(jīng)營(yíng)國際船舶管理應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備符合國家規(guī)定的船舶安全管理和防止污染管理體系或安全管理體系；
（二）具備持有與所管理船舶種類和航區(qū)相適應(yīng)的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)適任證書的人員；
（三）具備開展業(yè)務(wù)必要的設(shè)備、設(shè)施。
第十一條 經(jīng)營(yíng)國際船舶代理應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備高級(jí)業(yè)務(wù)管理人員；
（二）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和必要的營(yíng)業(yè)設(shè)施。
第十二條 經(jīng)營(yíng)國際海運(yùn)貨物裝卸應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備貨物裝卸必要的設(shè)施、設(shè)備；
（二）具備開展業(yè)務(wù)必要的人員。
第十三條 經(jīng)營(yíng)國際海運(yùn)貨物倉儲(chǔ)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備貨物倉儲(chǔ)必要的設(shè)施、設(shè)備；
（二）具備貨物倉儲(chǔ)必要的倉庫或其他貨物存放場(chǎng)地；
（三）具備開展業(yè)務(wù)必要的人員。
第十四條 經(jīng)營(yíng)國際海運(yùn)集裝箱站和堆場(chǎng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備集裝箱堆存場(chǎng)地；
（二）具備集裝箱裝卸必要的設(shè)施、設(shè)備；
（三）具備開展業(yè)務(wù)必要的人員。
第十五條 經(jīng)營(yíng)國內(nèi)水路運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的運(yùn)輸船舶；
（二）具備較穩(wěn)定的客源或貨源；
（三）經(jīng)營(yíng)旅客運(yùn)輸?shù)?，?yīng)當(dāng)落實(shí)客船沿線停靠港（站）點(diǎn)，并具備相應(yīng)的服務(wù)設(shè)施；
（四）具備經(jīng)營(yíng)管理的組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人；
（五）具備與運(yùn)輸業(yè)務(wù)相適應(yīng)的自有流動(dòng)資金。
第十六條 經(jīng)營(yíng)國內(nèi)船舶管理應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備符合國家規(guī)定的注冊(cè)資本；
（二）具備符合本規(guī)定的專職管理人員；
（三）具備與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施；
（四）具備符合國家規(guī)定的船舶安全與防污染管理體系。
第十七條 經(jīng)營(yíng)國內(nèi)船舶代理及國內(nèi)客貨運(yùn)輸代理應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備穩(wěn)定的水路運(yùn)輸客源、貨源和船舶業(yè)務(wù)來源；
（二）具備與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員；
（三）具備固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的營(yíng)業(yè)設(shè)施；
（四）具備符合下列規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本：
1、經(jīng)營(yíng)船舶代理業(yè)務(wù)的，為20萬元人民幣；
2、經(jīng)營(yíng)客貨運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)的，為30萬元人民幣；
3、同時(shí)經(jīng)營(yíng)船舶代理和客貨運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)的，為50萬元人民幣。
第十八條 經(jīng)營(yíng)船舶交易應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具備固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必要的設(shè)備、設(shè)施；
（二）具備不少于5名熟悉航運(yùn)、船舶技術(shù)和船舶交易的專業(yè)人員；
（三）具備規(guī)范的規(guī)章制度，包括交易規(guī)則、服務(wù)規(guī)范及交易文件檔案管理辦法等；
（四）具備連接或使用全國統(tǒng)一船舶交易信息平臺(tái)的相關(guān)技術(shù)條件。
第十九條 水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者除應(yīng)當(dāng)滿足本規(guī)定第七條至第十八條之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足國家、省、市的其他法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求。
第三章 市場(chǎng)監(jiān)管方式
第二十條 主管部門應(yīng)當(dāng)在行業(yè)年度核查、日常檢查、專項(xiàng)整治工作中實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，同時(shí)履行以下職責(zé)：
1、對(duì)本轄區(qū)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者建立監(jiān)督檢查記錄。
2、對(duì)涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者或營(yíng)運(yùn)船舶進(jìn)行調(diào)查取證，并依法作出行政處罰決定。
第二十一條 行政處罰決定應(yīng)送至作出行政許可的主管部門備案。
取消經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的行政處罰決定由作出行政許可的主管部門下達(dá)。
第二十二條 主管部門對(duì)本轄區(qū)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的動(dòng)態(tài)監(jiān)管實(shí)行累積記分制度，每一公歷年為一個(gè)累積記分周期，滿分為12分，依據(jù)違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，一次記分的分值為12分、6分、3分、2分四種，記滿為止。同時(shí)依據(jù)《水路運(yùn)輸行業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)管記分表》的記錄內(nèi)容，建立水路運(yùn)輸行業(yè)預(yù)警機(jī)制。
預(yù)警分為藍(lán)色、橙色、紅色三個(gè)等級(jí)。水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者在一個(gè)記分周期內(nèi)累積扣分達(dá)到3分（含）以上6分以下的，列入藍(lán)色預(yù)警范圍； 6分（含）以上9分以下的，列入橙色預(yù)警范圍；達(dá)到9分（含）及以上的，列入紅色預(yù)警范圍。
水路運(yùn)輸行業(yè)預(yù)警工作由水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者所在地主管部門負(fù)責(zé)。省級(jí)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)全省水路運(yùn)輸預(yù)警工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。
水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者對(duì)記分有異議的，可在被記分后的1個(gè)月內(nèi)以書面形式向上一級(jí)主管部門提出復(fù)核；上一級(jí)主管部門收到申請(qǐng)后的15個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)申請(qǐng)人。
第二十三條 水路運(yùn)輸業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)接受主管部門每年至少一次實(shí)地核查；每年至少有30%的水路運(yùn)輸服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)接受實(shí)地核查。
第四章 法律責(zé)任
第二十四條 水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)自覺遵守水路運(yùn)輸市場(chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)。
第二十五條 水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人有權(quán)向主管部門舉報(bào)市場(chǎng)違規(guī)行為。
第二十六條 主管部門依照本辦法實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，廉潔奉公，依法監(jiān)管，為舉報(bào)者保密。監(jiān)管人員違法違規(guī)的，由所屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門處理。
第二十七條 水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者如有違反本辦法之規(guī)定，主管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行行政處罰。
第五章 附則
第二十八條 本辦法涉及的行政處罰程序和文書按照《交通行政處罰程序規(guī)定》及《水路運(yùn)輸違章處罰規(guī)定》執(zhí)行。
第二十九條 本辦法自2011年10月1日起執(zhí)行。
